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华夏地产 : 华夏中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)(18)

2020年03月25日 00:48来源:未知手机版

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×(1+现金替代溢价比例)
其中,该证券参考价格目前为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。如果上海证券交
易所参考价格确定原则发生变化,以上海证券交易所通知规定的参考价格为准。

收取现金替代溢价的原因是,对于使用现金替代的证券,基金管理人需在证券恢复交
易后买入,而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异。为便于
操作,基金管理人在申购赎回清单中预先确定现金替代溢价比例,并据此收取替代金额。如
果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实际成本,则基金管理人将退还多收取的差额;
如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实际成本,则基金管理人将向投资者收取欠
缺的差额。

③替代金额的处理程序
T日,基金管理人在申购赎回清单中公布现金替代溢价比例,并据此收取替代金额。


T日后被替代的成份证券有正常交易的
2个交易日(简称为
T+2日)内,基金管理
人有权以收到的替代金额买入被替代的部分证券。

T+2日日终,若已购入全部被替代的证
券,则以替代金额与被替代证券的实际购入成本(包括买入价格与交易费用)的差额,确定
基金应退还投资者或投资者应补交的款项;若未能购入全部被替代的证券,则以替代金额与
所购入的部分被替代证券实际购入成本加上按照
T+2日收盘价计算的未购入的部分被替代
证券价值的差额,确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。

特例情况:若自
T日起,上海证券交易所正常交易日已达到
20日而该证券正常交易日
低于
2日,则以替代金额与所购入的部分被替代证券实际购入成本加上按照最近一次收盘价
计算的未购入的部分被替代证券价值的差额,确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。

若现金替代日(
T日)后至
T+2日(若在特例情况下,则为
T日起第
20个交易日)期
间发生除息、送股(转增)、配股等权益变动,则进行相应调整。

T+2日后第
1个工作日(若在特例情况下,则为
T日起第
21个交易日),基金管理人
将应退款和补款的明细及汇总数据发送给相关申购赎回代理机构和基金托管人,相关款项的
清算交收将于此后
3个工作日内完成。

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华夏中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)
④替代限制:为有效控制基金的跟踪偏离度和跟踪误差,基金管理人可规定投资者使
用可以现金替代的比例合计不得超过申购基金份额资产净值的一定比例。现金替代比例的计
算公式为:
现金替代比例(
%)=
%100××i1.
..参考基金份额净值额金份购基申
证券参考价格该证券数量只替代第
ni
(3)必须现金替代
①适用情形:必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整,即将被剔除的成份证券;
或处于停牌的成份证券;或因法律法规限制投资的成份证券;或基金管理人出于保护持有人
利益等原因认为有必要实行必须现金替代的成份证券。

②替代金额:对于必须现金替代的证券,基金管理人将在申购赎回清单中公告替代的
一定数量的现金,即
“固定替代金额
”。固定替代金额的计算方法为申购赎回清单中该证券的
数量乘以其调整后
T日开盘参考价。

(4)退补现金替代
①适用情形:退补现金替代的证券目前仅适用于中证全指房地产指数中深交所股票。

②替代金额:对于退补现金替代的证券,替代金额的计算公式为:
申购的替代金额=替代证券数量
×该证券调整后
T日开盘参考价

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